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新华网北京8月24日电周五证监会例行发布会上发言人高莉表示,近日,证监会依法对万家文化(现已更名为祥源文化)、万家集团、孔德永信息披露违法案作出处罚,对万家文化给予警告,并处以60万元罚款,对万家集团给予警告,并处以60万元罚款,对孔德永给予警告,并处以万元罚款,其中作为万家文化直接负责的主管人员罚款30万元,作为万家集团直接负责的主管人员罚款30万元,作为原万家文化实际控制人罚款60万元,同时决定对孔德永采取终身证券市场禁入措施;依法对大华会计师事务所违法违规案作出处罚,没收大华会计师事务所业务收入万元,并处以万元罚款,对直接负责的主管人员张晓义给予警告,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员高德惠、谭荣给予警告,并分别处以8万元罚款;依法对中原证券未勤勉尽责案作出处罚,没收中原证券业务收入10万元,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员卫晓磊、穆晓芳给予警告,并分别处以10万元和5万元罚款。
浙江证监局依法对万隆评估违法违规案作出处罚,责令万隆评估改正,没收其业务收入52万元,并处以52万元罚款,对直接负责的主管人员侯红骏、刘希广给予警告,并分别处以3万元罚款。北京证监局依法对中企华评估违法违规案作出处罚,责令中企华评估改正,没收其业务收入万元,并处以万元罚款,对直接负责的主管人员胡奇、张齐虹、周跃龙、熊昭霞给予警告,并分别处以3万元罚款。
广东证监局依法对温迪数字信息披露违法违规案作出处罚,对温迪数字给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员关丽芬、王立军、罗淑妮给予警告,并分别处以30万元、20万元和10万元罚款。湖北证监局依法对银都传媒信息披露违法案作出处罚,对银都传媒给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员关杭军、李文、苏金菊给予警告,并分别处以30万元罚款。
江苏证监局依法对广讯公司、北京非凡信息披露违法案作出处罚,对广讯公司给予警告,并处以60万元罚款,对其直接负责的主管人员叶云宙、CHANGYU-HUI给予警告,并分别处以30万元罚款,对北京非凡给予警告,并处以20万元罚款,对其直接负责的主管人员杨臣给予警告,并处以10万元罚款。
高莉介绍,上述案件中,万家文化未及时披露关于收购的重大事件,并在相关《股票交易异常波动报告》中虚假记载;大华会计师事务所对佳电股份年度至年度财务报表审计时未执行《审计准则》规定的相关审计程序或执行审计程序不到位,未勤勉尽责,导致相关审计报告存在虚假记载;中原证券作为天津丰利收购杰能科技项目的财务顾问,未对收购方资金来源及相关借款协议重大条款进行全面核查,未勤勉尽责,导致相关《财务顾问核查意见》存在虚假记载;万隆评估作为宏磊股份、民盛金科相关业务评估机构,在评估业务实施过程中,违反相关《资产评估准则》等相关规定,存在折现公式使用错误、多计资产、未扣除代收项目、披露事项不完整等问题,导致相关评估结果被高估或被低估,出具的报告不准确、不完整;中企华评估作为易幻网络、华油天然气相关业务评估机构,在评估业务实施过程中,违反相关《资产评估准则》,存在折现系数计算错误、折旧金额计算错误、在计算永续期企业自由现金流量过程中未加回财务费用(税后)等问题导致评估结果被高估或被低估,评估过程中还存在未
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